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    如何合理選擇海外基金架構,海外基金設立需做好的幾件事

    設立海外基金需要做好幾項事情有哪些呢?一起來看看。選擇海外基金注冊地海外基金注冊地多數位于離岸群島,其中以開曼群島最為常見。亞洲金融中心香港以及新加坡都相繼推出本土基金架構加入戰團。究竟誰才是你的菜?我們認為應按照如下優先次序進行考慮,便于做出最佳選擇:投資人偏好:譬如投資人是否表示偏向投資香港或新...

    設立海外基金需要做好幾項事情有哪些呢?一起來看看。


    選擇海外基金注冊地

    海外基金注冊地多數位于離岸群島,其中以開曼群島最為常見。亞洲金融中心香港以及新加坡都相繼推出本土基金架構加入戰團。究竟誰才是你的菜?我們認為應按照如下優先次序進行考慮,便于做出最佳選擇:

    投資人偏好:譬如投資人是否表示偏向投資香港或新加坡的基金?或者他們對傳統開曼架構沒有異議?他們會考慮的包括不限于稅收成本、隱私信息以及安全性等因素。

    管理團隊偏好:譬如管理團隊之前就已經管理過海外基金,希望跟著當時的習慣做一支一樣的?;蛘哌€是希望選擇最常規的架構就可以?


    設計基金架構

    基金架構在確定“基金注冊地”之后,接下來要考慮基金架構(請多加留意,這和設立成本息息相關?。?,請先考慮哪種情況更適合你:

    1. 是否只發行一支基金(產品)(無論單一策略或者多策略)?或者

    2. 發行多個不同策略的獨立基金(子產品)?

    3. 是否接受美國投資人認購?

    當你決定了基金注冊地之后,更容易對基金架構做出選擇。開放式基金絕大多是采用公司型的基金架構。


    設立海外基金的步驟

    1、委托基金律師設計基金法律架構、確定基金設立方案。律師是基金設立階段的核心服務中介,與律師的前期深入溝通有助于找到最適合自身情況的基金設立方案,少走彎路。海外基金設立流程環環相扣、細節眾多,有經驗的基金律師會在該階段向客戶提供海外基金設立整體流程介紹和注意事項備忘以協助客戶整體把握項目進展全局,提醒客戶哪些工作可以同步推進以加快項目進程。

    2、委托公司注冊代理商向公司登記部門注冊海外基金法律實體。雖然市場上公司注冊代理商眾多,但維護基金法律實體有其特殊性,客戶應委托具有基金法律實體設立和維護經驗的注冊代理商。公司注冊代理商僅在完成對客戶的反洗錢盡職調查及收妥注冊費用后才會啟動注冊流程。初設海外基金的客戶可能不熟悉反洗錢盡職調查,實操中或因此耽誤時間表,應提前做好功課及留足時間。

    3、完成基金法律實體的注冊成立后,向開戶銀行提交銀行賬戶開立申請。開立銀行賬戶是海外基金設立項目中的痛點,且往往成為基金順利啟動的瓶頸,初次設立海外基金的客戶須務必重視,提前準備。

    4、與基金律師討論基金條款概要,起草基金條款清單?;饤l款清單雖不是海外基金法定必備文件,卻不可輕視。聚焦核心條款進行充分和深入的溝通,確保律師充分理解客戶的商業意圖和考量,充分論證基金商業條款的合規性和可執行性,將有助于提高基金正式法律文件的起草效率和效果,正所謂磨刀不誤砍柴工。

    5、律師根據定稿的基金條款清單起草正式的基金法律文件。

    6、選聘基金的其他服務提供商,如基金行政管理人、審計師、證券經紀、稅務顧問、反洗錢服務商、托管人等。海外基金所需的服務提供商將根據基金的監管地位、客戶業務需求和財務預算等因素決定。

    7、參與基金設立項目的有關各方(包括客戶、其他服務提供商、潛在投資者等)傳閱律師起草的基金法律文件草稿。各方對文件的審閱是一個循環往復的過程,將對基金設立時間表產生較大影響。

    8、準備向金融監管部門提交的登記申請文件及定稿基金法律文件。

    9、向金融監管部門提交基金登記申請文件并簽署基金啟動文件?;饐忧绊毩粢獗姸嗉毠澓妥⒁馐马?,較易因為一兩個細節而耽誤基金啟動時間表。有經驗的基金律師會在該階段向客戶提供基金啟動備忘錄以協助客戶踢好臨門一腳。

    10、客戶開始向投資者進行募集并啟動基金運營?;鸬脑O立和募集僅是邁向成功的第一步,海外基金法律合規環境日益復雜,客戶應重視海外基金運營的持續性合規。


    海外基金盡職調查注意事項

    海外基金的反洗錢合規是基金運營工作中的重要環節。以開曼的反洗錢法律法規為例,投資者盡職調查位列八大反洗錢合規義務之首,亦是其他反洗錢合規義務的基石。

    反洗錢合規篩查并非易事:

    1、 投資人的投資主體和架構五花八門,穿透之后可能涉及不同司法轄區不同類型的實益所有人,需根據具體情況進行判斷;

    2、投資人的實益所有人或高管可能涉及政治風險人物(politically exposed person),需進行強化版盡調;

    3、除了收集反洗錢盡調材料,需采購專業數據庫進行篩查,且出現重名時還需根據其他信息進行佐證和判斷;

    4、需履行持續監控機制。

    鑒于反洗錢合規義務的復雜性和專業性,許多基金會委聘第三方擔任行政管理人提供專業支持。然而,由于不少中國高凈值投資者對境外基金的反洗錢盡職調查實務了解不深,基金認購前的投資者盡職調查往往成為傷害客戶關系的雷區,例如投資者提供的文件材料被三番五次打回,接受有關財富來源、犯罪記錄和身份信息的種種詢問,若處理不慎就會引發投資者的反感和厭煩,甚至令其質疑銷售客服團隊的專業性。

    為免踩雷,必須要給與基金銷售團隊充分的反洗錢法律及實務培訓?;痄N售團隊應盡早向投資者充分解釋反洗錢盡職調查的法律規定,這一方面能給投資者打好預防針取得諒解,另一方面也能展示基金團隊的專業性和規范性。

    設立海外基金的事項多且復雜,對于不大了解細節的人來說好像很難搞的樣子,對于專業的人士來說,只要每個步驟條理清晰,且按照要求來進行那就沒有太大的難度。所以設立一只海外基金是否順利取決于設立基金的團隊是否專業且有經營。


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